證監會譴責致德證券及罰款200萬元

證監會譴責及向致德證券罰款200萬元,因公司多項內部監控缺失及一系列監管違規;公司負責人員趙冠宇亦被吊銷牌照10個月,由本月15日起至明年7月14日。 證監會調查發現,在2018年7月1日至2020年3月5日期間,致德證券沒有制訂有關記錄交易指示的政策及遵從有關規定;沒有設立系統及監控措施,以識別及評估存入客戶帳戶的第三者存款;亦沒有訂立內部監控措施,以監察僱員交易等。 證監會認為,致德證券的缺失可歸因於趙冠宇沒有履行作為公司負責人員及高級管理層成員的職責,他作為持牌人的適當人選資格受到質疑。 致德證券已終止業務,最後交易日是今年7月31日。