證監會撤銷Axial牌照 暫時吊銷負責人員牌照5年

<匯港通訊> 證監會公布,已撤銷Axial Capital Management Limited的牌照,以及暫時吊銷Axial負責人員Eugene Chung牌照,為期5年。

證監會指,在2019年3月至2020年10月共19個月期間,Axial沒有維持10萬元規定速動資金,而且即使公司在速動資金跌至低於規定水平後不久已察覺,但在18個月後才通知證監。此外,Axial在證監會多番提醒下,依然沒有在訂明期限內,呈交截止2019年6月至2022年12月的半年度或年度文件。

證監會批評,Axial的行為不僅違規,同時亦公然蔑視《財政資源規則》下的制度。在上述情況下,Axial的行為遠遜於持牌中介人所應達到的標準。

證監會認為,Axial的缺失乃歸咎於Chung沒有履行他作為該公司的高級管理人員兼負責人員的職責,包括沒有確保Axial維持適當的操守標準及遵守恰當的程序,有違《操守準則》第9項一般原則,當中規定持牌法團的高級管理層應承擔的首要責任,是確保商號能夠維持適當的操守標準及遵守恰當的程序。 (LF)