滙豐將支付7500萬美元 以了結欺騙行為及使用未獲批通訊工具相關指控

Austin Weinstein

【彭博】-- 滙豐將支付總計7,500萬美元，以了結美國最高監管機構之一對該銀行從事操縱性和欺騙性交易並違反備案規則的指控。

美國商品期貨交易委員會(CFTC)周五表示，這家總部位於倫敦的銀行的美國子公司將為過去的掉期和債券發行相關交易等受指控的不當行為支付4500萬美元。滙豐實體還同意支付3,000萬美元以了結CFTC另一起針對未經授權使用未獲批通訊工具（包括個人電話和WhatsApp）的調查。

滙豐發言人Matt Ward在一份聲明中表示：「滙豐很高興這些事情都過去了，我們感謝美國證券交易委員會(SEC)和CFTC致力於在必要時對我們的內部控制予以糾正。」

滙豐周四向SEC支付了1,500萬美元的罰款，原因是該行未經授權使用WhatsApp以及其他通訊相關不當行為。

Ward補充道：「近年來，我們在加強合規程序方面進行了大量投資，並勤謹地維持整個組織內部職業行為的最高標準。」

滙豐並未對監管機構有關欺詐和交易活動的指控予以承認或否認。不過，該行確實承認了3000萬美元和解協議中涉及的未經批准使用通信工具的行為。

原文標題HSBC Pays $75 Million Over CFTC Spoofing, WhatsApp Probes (1)

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