內地《證券時報》報道，監管部門近期對數十家券商展開現場檢查，通報三大典型問題，並要求禁止傳播涉及國家安全、市場重大影響的敏感不實資訊。這次現場檢查專項工作覆蓋45家券商和300篇研究報告。

報告揭三大典型問題

報道引述《證券研究報告業務「雙隨機」現場檢查情況的通報》（以下簡稱《通報》）指出，現場檢查發現三大典型問題，包括部分公司內部控制制度未根據法規要求及時更新調整、內控制度執行有效性不足，以及研究報告製作審慎性貧乏，個別員工私自發表證券分析意見。

在內控制度方面，《通報》提及部分公司的外部專家邀請、身份核實、合規要求告知等機制不完整，部分公司則未建立健全市場影響評估機制。制度的執行也不到位，例如有些券商的調研活動未經事前審批，調研紀要沒有作為必備工作底稿。

《通報》還提到，有券商分析師未經質控合規審查向網下投資者提供投資價值研究報告，或私自發表證券分析意見，造成不當言論傳播。此外，當局要求禁止傳播涉及國安、市場重大影響的敏感不實資訊，敏感領域研究報告的資訊來源專項工作應升級審核措施，嚴防洩密事件發生。

監管部門稱，後續將對相關違規機構和從業人員從嚴問責，各券商和相關從業人員應當結合此次專項檢查發現的問題，對照檢視，認真整改。