<匯港通訊> 中安證券因在2019年11月25日至12月6日期間擔任一項股份配售代理時犯有缺失，遭證監會譴責及罰款600萬元。

於2019年11月25日，中安獲中國大健康建設當時的大股東(賣方)委任為配售代理，以促使承配人認購相當於中國大健康建設已發行股本總額最多45%的股份。

證監會的調查發現，中安就配售物色6名承配人後，因作出多項行為而未有確保自己在賣方的授權範圍內行事，亦未有充分保障賣方的資產：代表賣方與承配人訂立與股份相關的買賣單據，然而有關交易價格與賣方議定的配售價不相符；在未事先要求支付購買價，或不確定承配人能否向賣方支付配售價的情況下，仍向他們轉移股份；在未有向賣方核實指示的情況下執行某第三方的宣稱指示，將部分股份免費轉移予其中一名承配人。

證監會認為中安無視賣方的利益，構成了嚴重疏忽甚至魯莽的行為，違反了《操守準則》。 (ST)

*詳情見：https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=23PR50